SEC مبلغ 7 میلیون دلار مشاوران ولز فارگو Wells Fargo Advisors را جریمه کرد
مشاوران ولز فارگو از سوی SEC به دلیل تخلفات ضد پولشویی جریمه شدند
کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) روز جمعه اعلام کرد که مشاوران ولز فارگو (Wells Fargo Advisors) با پرداخت 7 میلیون دلار برای تسویه اتهامات مربوط به تخلفات مرتبط با مبارزه با پولشویی موافقت کرده اند.
رگولاتور اعلام کرد که مشاوران Wells Fargo حداقل 34 گزارش فعالیت مشکوک “مبارزه با پولشویی” را به موقع بین آوریل 2017 و اکتبر 2021 ارسال نکرده اند.
شی لئوردیانو، سخنگوی بانک در بیانیه ای ایمیلی بیان داشت: در Wells Fargo، ما مسئولیت های نظارتی را جدی می گیریم. “این موضوع به مسائلی اشاره دارد که بر سیستم نظارت بر تراکنش تاثیر گذاشته و این مشکل بلافاصله پس از کشف حل شده است.”
کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده گفت که این نقص به این دلیل است که کارگزار نتوانست به درستی نسخه جدیدی از سیستم نظارت و هشدار تراکنشهای ضد پولشویی داخلی خود را که در ژانویه 2019 به تصویب رسید، اجرا و آزمایش کند. این سیستم نتوانست کدهای مختلف کشوری را که برای نظارت بر حوالههای خارجی استفاده میشد، تطبیق دهد.
در نتیجه، مشاوران Wells Fargo حداقل 25 مورد “مبارزه با پولشویی” مربوط به تراکنشهای مشکوک در حسابهای کارگزاری مشتریان خود را بهموقع ثبت نکرده است. تراکنشهای مشکوکی که مربوط به حوالههای بانکی به یا از کشورهای خارجی است و به عنوان خطری برای پول شویی، تأمین مالی تروریسم یا سایر جابه جاییهای غیرقانونی پول تشخیص داده شده اند.
گوربیر گروال، مدیر بخش اجرای کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) ، گفت: “وقتی ثبت نام کنندگان SEC مانند Wells Fargo Advisors از تعهدات خود پیروی نمی کنند، عموم سرمایه گذاران را در معرض خطر قرار می دهند”. پیامی به این صنعت که اینگونه تعهدات “مقدس” هستند.
⚠️خوانندگان عزیز: لطفا دقت کنید که پست های تیم آرمین آکادمی، به هیچ عنوان سیگنال خرید و فروش نیستند!!!
لطفا از پست های ما در جهت خرید و فروش در بازارهای ارزدیجیتال، فارکس و بازارهای جهانی بدون مشاوره با تیم ما اقدام به معامله نکنید!!! این پست ها، فقط جنبه آگاهی و اطلاع رسانی دارند.
🌐 منابع : armin-academy.com / reuters.com
